一

企业合规师职业道德

20

课

时

二

企业合

规总论

合规概论

合规的概念

合规方针

合规治理原则

合规目标

企业合规

价值和意

义

企业合规的价值

企业合规的意义

行政激励机制

刑事激励机制

公司全球化发展趋势和要求

反腐败已经成为合规管理的大趋势

三

企业合

规管理

合规管理概论

合规管理的概念

合规管理核心因素

合规组织

企业合规管理内容

企业合规管理分类

合规管理流程

企业合规管理的意义

合规管理制度的概述

合规管理职责

合规管理职责范围和责任

合规管理职责要求

合规管理的发展

合规管理是企业法发展的基石

中国企业合规经营的发展历程

中国企业合规管理的里程碑事件

企业合规管理原则

四

企业合

规管理

体系

合规管理体系概述

合规管理体系概论

合规管理系统元素

合规管理体系内容

合规管理分类

合规计划概述

合规义务

合规义务概念

合规义务内容

合规义务的核心因素

合规风险

合规风险内涵

合规风险来源

合规风险分类及特征

合规管理体系

建立概述

合规管理体系建立的目的

合规管理体系建立要素

建立合规管理

体系步骤

企业建立合规管理体系步骤

开展有效合规管理的注意事项

合规管理体系

建立原则

巴塞尔委员会

合规体系

五

合规管理体系运行和检查

运行和检查

合规审计

合规评审

违规举报、违规调查与处理

合规报告

合规活动

合规管理体系运行

建立健全合规管理制度

建立合规风险识别预警机制

加强合规风险应对

建立健全合规审计机制

建立处罚机制

开展合规管理评审

合规培训

合规汇报

合规考核

合规咨询

合规举报与调查

合规保障

合规保障的基本内涵

实施的基本条件

合规监督

合规调查

调查的对象

调查的内容

机构的组成

调查的作用

信息化建设流程

六

合规文化

企业文化概论

企业文化概念

企业文化分类

企业文化构成

企业文化作用

合规文化概论

合规文化内涵

合规文化发展因素

七

企业法律风险、内部控制、风险管理

法律风险、内部控制、全面风险概述

法律风险管理

内部控制管理

全面风险管理

三者之间的关系

管理一体化建设

八

ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》