一

合规体系建立

合规管理体系范围

企业环境

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课

时

治理机构和最高领导者

利益相关方

合规遵从

合规管理制度框架

合规义务

合规义务识别

合规义务梳理和记录

合规义务来源

合规义务变更信息过程

合规风险

风险管理框架设计

实施管理风险的框架

合规风险识别

合规风险的初始信息分析

合规风险清单

风险评估文件的归档

合规组织

合规管理部门组成

合规管理部门的职责

合规管理部门组织模式

合规职能

合规尽职调查

二

合规实施

运行策划与控制程序

合规梳理

法律法规、行业动态、跟踪及推送

政策、流程和工作说明

运行策划标准过程和控制程序记录

沟通与培训

相关利益方沟通

预期行为沟通

人员培训

合规宣传

合规支持

合规资源

能力

管理体系信息化

政策和程序

合规管理系统目标，指标

控制与流程

控制程序信息

合规有效性检查和测试

合规检查

监视和测量

合规培训有效性信息监视和测量

有效性控制

绩效评估、考核评价

和举报机制

合规绩效信息的来源、内容、信息收集的方式

问责失误调查

违规调查

违规调查报告

三

管理评审

管理评审输出改动

评审报告

管理评审内容

内部审计

与被审计方沟通

设计方案

违规管理与问责

违规管理职责

违规管理内容和原则

违规举报方式和保护举报人

违规处理和问责方法

四

改进

不合规与纠正措施

不合格、不合规的证据保存和分析

不合格、不合规的应对措施

纠正措施方法

持续改进的换机控制

持续改进的实际

改进计划的实施