什么是合规？合规管理的重要性？合规风险包括哪些？

  答：合规概念是指企业及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、监管规定、国际条约、标准、行业准则、商业惯例和企业章程及规章制度及道德规范等行为规范的要求。

合规管理的重要性有哪些？

第一、是企业的内在需求

合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，合规已经成为企业不可缺少的管理手段方法之一，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。

第二、监管的强制性要求，

国资委文件、发改委及六部委文件、银保监规定；各省市发改委合规管理指引；市场监督管理局的反垄断合规管理指引，行业合规管理指引等

企业合规管理最大限度降低违规行为的风险，同时降低相应的成本和声誉损失。

合规作为推进企业治理与内控管理、企业风险管理的相互作用机制，合规计划在经济全球化和法律全球化并融发展的今天，日益成为立法监管部门与企业的共同选择。然而，与发达国家迅速完成理念接引与规则不同，我国尚处于对企业合规的初级阶段，缺乏对企业合规计划运作实施的细致、专门研究。随着“一带一路”战略的全面铺开，企业合规在我国企业全球发展中的作用日渐凸显，亟待理论界与实务界对企业合规的理论与实践展开深入研究。完善标准体系、建立职业建设体系等，为我国企业长足发展，奠定坚实的基础，让企业放心走出去，不论是外循环还是内循环，都具有重大而深远的意义。

第三、是企业做大做强的必由之路，有利于企业提高核心竞争力；

1、是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。

2、合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。

3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。

4、对于企业及员工起到安全保护预防行政处罚、刑事犯罪，提高企业诚信。

第四、有助于企业文化的再造和提升

商务部、中央外宣办、外交部、发展改革委、国资委、国家预防腐败局、全国工商联在2012年制定了《中国境外企业文化建设若干意见》，该意见要求境外企业“坚持合法合规。严格遵守驻在国和地区的法律法规，是境外企业文化建设的重要内容，境外企业要认真研究和熟悉当地法律法规，做到依法求生存，依法求发展；严格履行合同规定，主动依法纳税，自觉保护劳工合法权利， 认真执行环境法规，确保国际化经营合法、合规，坚持公平竞争，坚决抵制商业贿赂；严格禁止向当地公职人员、国际组织官员和关联企业相关人员行贿，不得借助围标、串标等违法手段谋取商业利益”。中央企业合规管理办法征求意见稿，专门列出一张对于合规文化建设的要求。

合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做，具体到怎么合理地做、合规地做、合法地做。有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉。

合规风险分类：

固有合规风险是绝对风险，存在合规现义务的地方就存在。不遵守和违反合规义务的不确定性就存在合规风险，没有任何合规管理措施状状态下，合规风险处于最大状态时，即处于固有合规风险状态，固有合规风险存在原因，来自所有合规义务的不遵守和违反。

剩余合规风险是在固有合规风险基础出上做了减法的剩余合规风险。存在合规义务的地方就有合规风险，但不一定存在剩余合规风险。有没有剩余合规风险必须考察企业，为了管理和控制固有合规风险，采取了哪些合规风险管理措施， 并要证实这些合规风险管理措施得到落实和是否有效。管理合规风险减去已经有效的控制的合规风险，剩余下来的合规风险即剩余合规风险，因此剩余合规风险可以等于无或者小于固有合规风险。