企业合规师课程介绍

2021年3月，国家人力资源和社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局等联合发布“企业合规师”新职业，职业代码为2-06-06-06。

企业合规师（Corporate Compliance Officer）英文缩写（CCO）定义：从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

企业合规师正式列入2大类职业，同会计师、税务师、审计师、经济师、工程师、律师职业等为同类别。企业合规师作为一个新职业，将促使企业合规管理行业更加规范化、职业化、专业化、制度化、法制化、国际化。

中国轻工企业投资发展协会（以下简称协会）于2020年9月向国家人社部申请“企业合规师”新职业。2020年12月，协会法律事务部对企业合规师职业的申报进行了充分答辩。2021年3月企业合规师作为新职业正式确定。协会根据国家职业标准规范要求，会同北京大学、清华大学、人民大学、中国政法大学、武汉大学等及企业管理领域专家协同起草、编制《企业合规师职业行业标准》，企业合规师分为初级、中级、高级三个级别，涵盖职业基础工作要求和合规管理实务需求，组织制定学习大纲，编写培训指导用书。

一、培训目的

根据国家整体合规战略要求，培养企业管理合规专业人才，打好人才教育基础。

促使管理人员掌握必要的管理技能，明确职责，改变工作观念，熟悉工作方法。熟练掌握企业合规管理知识。包括：企业风险识别与分析评估、合规义务的管理、合规管理体系的建立、合规管理体系有效运行机制的建设、合规管理体系有效运行评价机制的设立、制定合规计划、绩效考核、合规管理体系运行的跟踪、监测、调整，以及合规文化的建设和合规培训。

二、培训课程

（一）公共课程部分

【初、中、高级必修课程（95课时）】

1.《综合法律知识》：（40课时）（执业律师、企业法律顾问、法律工作者免考不免培训）；

法学基础理论知识、合规相关的法律法规24部。

2.《企业管理知识》：（35课时）（企业法律顾问、企业管理咨询师免考不免培训）

现代企业管理、企业人力资源管理、企业财税管理、企业市场营销管理、企业战略管理、企业投资管理、国际贸易、企业知识产权管理、企业刑事法律风险管理；

3.《合规基础知识》：（20课时）

（1）合规、合规管理概念、原则原理等理论知识；

（2）合规风险识别、分析与评估基础理论知识；

（3）合规义务管理基础理论知识；

（4）合规管理制度与流程设计基础理论知识；

（5）合规管理体系建设基础理论知识；

（6）合规管理体系运行基础理论知识；

（7）合规管理体系的更新和维护知识；

（8）不合规的管理和持续改进基础理论知识；

（9）合规调查和审核基础理论知识；

（10）合规绩效考核基础理论知识；

（11）企业合规宣传与培训基础理论知识；

（12）企业合规管理计划基础理论知识；

（13）合规文化培养基础理论知识；

（14）ISO37301《合规管理体系 要求及使用指南》解读。

（二）企业合规师等级实务课程

【初级实务课程 （32课时）含考试时间】

实务一：合规体系建立

合规管理体系范围（组织环境、合规遵从、最高领导、相关利益方）；

合规管理构架体系、合规职责（董事会及合规委员会职责、首席合规官和合规部门的职责）；

合规管理日常规事务（合规风险的识别、合规咨询与合格审查、合规培训、合规监督检查与监控、合规报告、合规警示、合规管理的档案与留存）；

合规义务（合规义务识别、合规义务梳理和记录、来源、变更信息过程）；

合规风险（合规风险分类、风险内容、识别、合规风险清单；

合规组织（合规管理部门组成、职责、组织模式、合规职能、合规尽职调查

实务二：合规实施

运行策划与控制程序（合规梳理，法律法规、行业最新动态、跟踪及推送；合规政策、流程和工作说明；运行策划标准的过程与控制程序进行记录；

沟通与培训（相关利益方内部和外部、逾期行为沟通；人员培训，合规宣传；

合规支持（合规资源、合规能力；

管理体系信息化（政策和程序、合规管理系统目标、指标、结构和内容）；

控制与程序（控制程序信息、合规有效性检查和测试）。

实务三：合规检查

监视和测量（合规培训有效性信息监视和测量、有效性控制；

绩效评估、考核评价和举报机制（合规绩效信息的来源、内容、信息收集的方法、考核有效性评估、记录）；

合规调查（合规管理体系漏洞和问责失误的因素调查、问责失误调查、违规调查、违规调查报告）；

管理评审（管理评审输出变更、评审报告）；

内部审核（被审计方沟通、审核方案、审核文件信息）；

违规管理与问责（违规管理信息内涵、违规管理内容和原则、违规举报方式和保护举报人、问违规处置与问责方法）。

实务四： 改进

不合规与纠正措施（不合格、不合规的证据保存和分析、应对措施、纠正措施方法；

持续改进的环节控制。

【中级课程（37课时）含考试时间】

实务一：合规体系建立

合规体系范围（合规管理目标、合规管理系统框架、合规管理系统文件记录）；

合规义务（合规义务更改、合规义务分析、合规义务清单）；

合规风险（合规风险识别框架、合规风险影响程序进行分析、合规风险进行分析、合规风险应对措施）；

合规方针（合规方针的维护、不遵守合规方针事件的措施、能利用措施方法使内部政策与外部利益相关方的关系保持一致、能进行管理策略、合规职责和资源的分配）；

合规组织：合规汇报、合规组织及其职责、合规管理人员职责、合规管理职责制度）。

实务二： 合规实施

运行策划与控制（年度合规计划和专项合规计划、过程持续监控、合规状况分析、合规控制方法）；

沟通与培训（外部沟通交流方法设计、沟通流程、培训内容、人员培训、合规培训程序）；

合规支持（收集资源、招聘人员尽职调查）；

控制与程序（规划措施流程、外包流程和控件内容、违规风险、合规义务的满足条件）；

管理体系信息化：合规组织有效性文件的记录、内部和外部的信息更改。

实务三： 合规检查

监视和测量（监测、测量、分析和评估的方法；监测和测量结果分析和评估、过程监视和控制）；

合规调查：（合规行为调查、合规调查制度、调查报告、调查指控或怀疑不当的行为）；

绩效评估、考核评价和举报机制（绩效来源、合规绩效评估报告、举报机制、考核机制的内容和形式）；

合规审核（内部审核、审核的范围、审核方案、审核报告）；

管理评审（评审准备、合规评审管理办法）；

违规与问责（不符合项或者不符合项信息、再培训方案、违规调查报告、惩处和问责）；

危机处置（行政监管机构事件调查、违法犯罪行为内部调查）。

实务四： 改进

不合格和纠正措施（不合规的情形进行分析、初步的纠正措施、纠正措施验证）

持续改进（有效性管理系统措施、合规风险再识别和合规制度再制定的持续改进）

【高级（42课时）含考试时间】

实务一：合规管理体系建立

合规管理体系范围（领导作用与承诺，重点合规领域，合规管理系统框架内容，组织体系、合规目标和管理制度）；

合规义务（合规义务评估和变更流程、范围）；

合规风险（合规风险评估、管理办法、合规风险监测、风险的监督和检查、预警制度）；

合规方针（运营策略和流程、合规政策标准程序）；

合规治理（合规治理原则、合规报告、合规指导、合规意识）；

合规组织（合规政策、目标、战略方向相融合制度；合规管理组织机构名称、体系和人员职责范围、合规团体、合规委员会的设立与职责）。

实务二：合规实施

运行策划与控制合规过程标准方案、合规资料进行整理、合规管理策略、人员职责和资源、外包流程、合规计划）；

沟通与培训（沟通交流方式、监管互动、培训计划、培训方式）；

合规支持（资源分配、招聘流程、合规培育）；

控制和程序（实施控制措施、实施和维护程序、文件信息控制、有效的控制措施、合规管理体系运行流程和合规计划的内容进行更改）；

管理体系系信息化（信息管理平台内容、识别和控制的书面文件、创建和更新文件化信息的内容、信息系统的设计制作）。

实务三： 合规检查

监视与测量（监视合规管理系统制度、监视和测量的基本方法）；

内部审核（审核计划、审核报告、评审和改进实施方案、审核方案）；

管理评审（合规管理体系进行更改的决策、更改合规政策及相关的目标、系统、结构和人员，能做出更改决定、供建议给理事机构、合规管理评审的办法）；

合规调查（合规调查调查报告机制、定期报告制度）。

实务四：绩效评估、考核评价、举报机制

合规绩效考核指标、合规报告评价：

违规管理和问责：（政策和程序进行更新、违规行为处理）；

危机处置（行政和解或申请中止调查程序处置、案件陈述申辩，陈述申辩，提交整改报告，处罚违规责任人，促成不起诉或暂缓起诉）；

改进：（不合格和纠正措施；不合格的内容；纠正措施内容；纠正措施的程序）

持续改进：（审查合规有效性管理措施、改进合规管理体系的实用性、充分性和有效性的措施、有必要或机会更改管理系统；持续改进计划）。

实务五：合规文化

文化建立：（合规文化体系框架、合规文化内容）；

文化实施：合规文化实施、合规手册、合规文化培育方法、合规文化宣传）。