T/CAICI

中 国 轻 工 业 联 合 会 团 体 标 准

                            T/CAICI 2021-0123

企业合规师职业技能等级标准

XXXX-XX-XX发布                                     XXX-XX-XX实施                                            

中国轻工业联合会 发布

                                    T/CAICI XXXX-XXXX

目 次

前言 ………………………………………………………………………………………

1 范围………………………………………………………………………………………

2 规范应引用文件…………………………………………………………………………

3 术语和定义………………………………………………………………………………

4总 则 ………………………………………………………………………………………

5 职业概况……………………………………………………………………………………

6基本要求……………………………………………………………………………………

7职业技能要求………………………………………………………………………………

参考文献………………………………………………………………………………………

T/CAICI XXXX-XXXX

前 言

本文件按照GDP1.12020标准化工作导则第1部分标准化文件的结构和起草规则的规定起草。

本文件由中国轻工业联合会提出归口。

本《标准》主要起草单位有：中国轻工企业投资发展协会、中国管理科学研究院、中国社会科学院大学政府管理学院、中国企业财务管理协会、中国内部审计协会、中国民营经济科技实业家协会、北京首联律师事务所、兰德合规管理咨询（天津）有限公司。

主要起草人有：杨鸿飞、贾雅军、陈瑞华、陈卫东、李秀莲、李国强、王进喜、吴晨、陈卿、李颖锐、韩雨萌等。

本文件主要审定人员有：浦永祥、李国都、任建芝、王军权、张红、赵松梅、陈朝、洪祖运、王常鉴等人支持和帮助，在此表示感谢。

本文件得到了王安富、王志坚、李向辉、黄文涛等专家对《标准》编制提出了宝贵意见。

本文件为首次发布。

T/CAICI XXXX-XXXX

企业合规师职业技术技能等级标准

1范围

本标准规定了企业合规师职业技能等级对应的人才工作领域、工作任务及职业技能要求等。

本标准是衡量从业人员技能水平和工作能力的尺度，是进行技能培训、技能鉴定、企业用人以及开展国际劳务合作交流的主要依据。

本标准适用于企业合规管理人才的各种不同岗位的工作职责和能力要求、职业技能培训、考核与评价、相关用人单位的人员聘用、培训与考核可参考使用。

■企业合规管理人才主要指企业合规师从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

■制定企业合规管理战略规划和管理计划；识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；制定并实施企业内部合规管理制度和流程；开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

2 规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中， 注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。

 GB/T 35770-2017 

本文本无规范性引用文件，使用者能参考文献了解其他信息以及合规相关的国际标准。

3 术语和定义

GB/T 35770-2017及GB/T 35770-XXXX/ISO 37301:2021 （征求意见稿）界定的以及下列术语适用于本标准。

3.1组织organization

为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的个体或群体。

3.2利益相关方 interested party

能影响决策或活动、受决策或活动所影响或认为自己受决策或活动影响的个体或组织。

3.3  最高管理者topmanagement

在最高层指挥和控制组织(31)的个体或群体。注1:最高管理者在组织内有授权和提供资源的权力。

3.4  管理体系 management system

组织为确立方针和目标以及实现这些目标的过程所形成的相互关或相互作用的一组要件。

3.5方针 policy

由最高管理者正式发布的组织的宗旨和方向。注:方针也可能由组织的治理机构正式发布。

3.6 目标 objective

要实现的结果。

3.7风险 risk

不确定性对目标(3.6)的影响。

3.8 过程 process

使用或转化输入以实现某结果的相互关联或相互作用的一组活动。

3.9  能力 competence

应用知识和技能实现预期结果的本领。

3.1.0 文件化信息documented information

组织需要控制和保持的信息及其载体。

3.1.1 绩效 performance

3.1.2持续改进 continual improvement

提高绩效的循环活动。

3.1.3有效性 effectiveness

策划的活动得以实现的程度和策划的结果得以达到的程度。

3.1.4需求requirement

规定的、不言而喻的或有义务履行的需要或期望。

3.1.5符合 conformity

满足需求。

3.1.6不符合 nonconformity

未满足要求。

3.1.7纠正措施 corrective action

为了消除造成不符合的原因并防止其再发生所采取的措施。

3.1.8审计 audit

获取审计证据并对其进行客观评价，以判定审核准则满足程度的系统的、独立的过程。

3.1.9测量 measurement

确定数值的过程。

3.2.0监视 monitoring

确定体系、过程或活动的状态。

3.2.1治理机构 governing body

对组织的活动、治理、方针负有最终责任和权力的一个人或一组人，最高管理者向其报告并对其负责。

3.2.2人员 personnel

在国家法律或实践中被确认为具备工作关系的个人，或依赖于组织活动的任何合同关系中的个人。

3.2.3合规职能compliance function

对合规管理体系运行负有责任、享有权力的一个人或一组人。

3.2.4合规风险 compliance risk

可测量因不符合组织合规义务而发生不合规的可能性及其后果。

3.2.5合规义务compliance obligations

组织强制性地遵守的需求以及组织自愿选择的需求。

3.2.6合规compliance

履行组织的全部合规义务。

3.2.7不合规noncompliance

未履行合规义务。

3.2.8合规文化 compliance culture

贯穿整个组织的价值观、道德规范、信仰和行为，并与组织结构和控制系统相互作用，产生有利于合规的行为规范。

3.2.9 行为conduct

其结果影响顾客、员工、供应商、市场和社区的行为和实践。

3.3.0 第三方 third party

独立于组织的个人或机构。

3.3.1 程序 procedure

为执行某项活动或过程所规定的途径的结果。

4总则

4.1 总体目标

结合企业合规管理行业的特点， 根据《国务院国资委关中央企业合规管理试行（指引）》等指引性文件、《国务院关于印发国家职业教育改革实施方案的通知》、《关于在院校实施“学历证书+若干职业技能等级证书”制度试点方案》等有关规定，对比国内设立数据科学专业的高校培养方案，通过借鉴国内先进标准，对接企业国际化发展趋势、市场需求，衔接专业教学标准，设计企业合规师职业技能等级标准， 建立职业技 能等级标准体系，深化复合型技术技能人才培养的培训模式和人才评定模式，构筑技术技能人才成长通道，拓展就业创业本领， 促进学习者灵活、高质量就业。

4.2 遵循原则

4.2.1 科学性原则

职业技能等级标准的开发设计依据职业标准并结合职业岗位或职业岗位群工作任务，客观、准确地确定标准的范围、等级及职业技能要求。

4.2.2 规范性原则

职业技能等级标准依据本指南所规定的标准框架、程序与方法等开发设计，表述准确、规范，层次清晰，逻辑严谨，专业术语和定义符合所属行业最新国家标准和规范，前后一致，内容应及时反映产业 主流技术， 体现行业最新要求。

4.2.3  广泛性原则

职业技能等级标准的开发设计应联合行业、企业、院校等相关各方参与，提高标准含金量和权威性， 赢得行业企业广泛认可， 保障标准实施。

4.2.4 适应性原则

职业技能等级标准要反映行业、企业最新技术技能发展水平，体现产业发展新技术、新工艺、新规 范、新要求，适应不同地域之间可能存在的差异，符合职业院校教学规律， 满足院校教学实际需求，内容应具体化，可度量、可检验、可操作。

5 职业概况

5.1 职业名称

企业合规师

5.2 职业编码

2-06-06-06

5.3 职业定义

从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

5.4 职业技能等级

本职业共设三个等级，分别为初级、中级、高级。

5.5 职业环境条件

室内、常温、具备办公用的电脑、工具书、软件及网络环境。

5.6 职业能力特征

具有较强的学习、表达能力，即获取、领会和理解外界信息的能力，以及分析、推理和判断能力；同时能够以语言或文字方式有效地进行交流、表述。具有一定的空间感、知觉、色觉及嗅觉正常，手指、手臂灵活。

5.7 普通受教育程度

大学专科毕业（或同等学历）

5.8 职业培训要求

5.8.1 培训期限

企业合规师按照本标准的职业要求参加有关课程培训，完成规定学时，取得学时证明。初级117标准学时；中级122标准学时；高级137标准学时。

5.8.2 培训教师

承担初级、中级理论知识或专业能力培训任务的人员，应具有本专业及相关专业技术人员中级及以上专业技术等级或相关专业中级及以上职称。

承担高级理论知识或专业能力培训任务的人员，应具有本专业及相关专业技术人员高级专业技术等级或相关专业高级职称。

5.8.3培训场所设备

理论知识培训在标准教室或线上平台进行；专业能力培训在配备相应设备和工具（软件）系统等的实训场所、工作现场或线上平台进行。

5.9专业技术考核要求

5.9.1申报条件

——取得学时培训后，具备以下条件之一者，可申报初级专业技术等级：

（1）取得相关职业四级/中级工职业资格证书（技能等级证书）；

（2）取得技术员职称；

（3）具备本专业或相关专业大学本科及以上学历（含在读的应届毕业生）；

（4）具备本专业或相关专业大学专科学历，从事本职业或相关职业技术工作满1年；

（5）技工院校毕业生按国家有关规定申报。

—取得学时培训后，具备以下条件之一者，可申报中级专业技术等级：

（1）取得本专业初级或相关职业三级/高级工职业资格证书（技能等级证书）后，从事本职业或相关专业技术工作满1年；

（2）取得助理工程师职称后，从事本职业或相关专业技术工作满1年；

（3）具备大学本科学历，或学士学位，或大学专科学历，取得初级专业技术等级后，从事本职业或相关专业技术工作满1年；

（4）具备硕士学位或第二学士学位；

（5）具备本专业或相关专业博士学位；

（6）技工院校毕业生按国家有关规定申报。

——取得学时培训后，具备以下条件之一者，可申报高级专业技术等级：

（1）取得本专业或相关专业中级或相关职业二级/技师职业资格证书（技能等级证书）后，从事本职业或相关专业技术工作满1年；

（2）取得工程师职称后，从事本职业或相关职业技术工作满2年；

（3）大学本科学历，或学士学位，从事本职业技术或相关职业工作满3年；

（4）具备硕士学位、第二学士学位，从事本职业技术或相关职业工作满1年；

（5）具备博士学位；

（6）技工院校毕业生按国家有关规定申报。

5.9.2面向职业岗位

（1）本职业：企业合规师

（2）相关职业：律师、注册会计师、税务师、企业管理人员、会计专业人员、审计专业人员、税务专业人员、资产评估专业人员、市场营销专业人员、人力资源管理人员、专利代理专业人员、商标代理专业人员、版权专业人员、法律顾问、法官、检察官、仲裁员、风险管理师、网络与信息安全管理员，标准化工程技术人员、项目管理工程技术人员；质量管理工程技术人员、信息管理工程技术人员、合作经济专业人员、国际商务专业人员、管理咨询专业人员、人力资源服务专业人员、银行专业人员、保险专业人员、证券专业人员、教学人员、知识产权专业人员、行政事务处理人员、信息传输、软件和信息技术服务人员，国家机关负责人、企事业单位负责人、经济学研究人员、教育学研究人员、法学研究人员、管理学研究人员、工程技术人员、环境保护工程技术人员、环境影响评价工程技术人员、安全工程技术人员、管理工程技术人员等。

（3）相关专业：经济学、劳动经济学、税收学、金融学、投资学、信用管理、国际经济与贸易、信用管理、法学、知识产权、信用风险管理与法律防控、政治学与行政学、政治学、经济学与哲学、犯罪学、教育学、行政管理、劳动与社会保障、公共关系学、工商管理、市场营销、财务管理、人力资源管理、国际商务、管理科学、会计学、电子商务。

5.9.3考核方式

分为理论知识考试、技能考核以及综合评审。理论知识考试、技能考核和综合评审均实行百分制，成绩皆达60分（含）以上者为合格。考核合格者获得相应专业技术等级证书。

理论知识考试闭卷笔试、机考等方式为主，主要考核从业人员从事本职业应掌握的基本要求和相关知识要求；技能考核主要采用机考、面试等方式进行，主要考核从业人员从事本职业应具备的技能水平；综合评审主要针对高级企业合规师，通常采取审阅申报材料、答辩等方式进行全面评议和审查。

5.9.4监考人员、考评人员与考生配比

理论知识考试中的监考人员与考生配比不低于1:15，且每个考场不少于2名监考人员；技能考核中的考评人员与考生配比不低于1:5，且考评人员为3人（含）以上单数；综合评审委员为3人（含）以上单数。

5.9.5考核时间

理论知识考试时间不少于90min，专业能力考核时间不少于150min。

5.9.6考核场所设备

理论知识考试在标准教室进行；技能考核在标准机房进行；综合评审在具备考核条件的会议室或其他场所进行。

6.基本要求

6.1职业道德

6.1.1职业道德基本知识

6.1.2职业守则

（1）爱国敬业，践行社会主义核心价值观。

（2）遵纪守法，遵守有关法律法规和行业相关标准。

（3）诚信合规，承担能力范围与专业领域内的工作。

（4）保守秘密，严于律己，保守技术秘密和商业秘密。

（5）清正廉洁，反对渎职和腐败行为。

（6）客观公正，精益求精，严格按执业规程依法办事。

6.2基础知识

6.2.1企业合规知识

（1）合规管理基础理论知识

（2）合规风险识别与评估知识

（3）合规义务管理知识

（4）合规管理制度与流程设计知识

（5）合规管理体系建设知识

（6）合规管理体系运行知识

（7）合规管理体系的更新和维护知识

（8）不合规的管理和持续改进知识

（9）合规调查和审核知识

（10）合规绩效考核知识

（11）企业合规宣传与培训知识

（12）企业合规管理计划知识

（13）合规文化培养知识

6.2.2企业管理基础相关知识

（1）现代企业管理基础知识

（2）企业人力资源管理基础知识

（3）企业财税管理基础知识

（4）企业市场营销管理知识

（5）企业战略管理知识

（6）企业投资管理知识

（7）国际贸易知识

（8）企业知识产权管理知识

（9）企业刑事法律风险管理知识

6.2.3 法律基础相关知识

（1）《中华人民共和国民法典》相关知识

（2）《中华人民共和国公司法》相关知识

（3）《中华人民共和国刑法》相关知识

（4）《中华人民共和国行政处罚法》相关知识

（5）《中华人民共和国合伙企业法》相关知识

（6）《中华人民共和国税务征收管理法》相关知识

（7）《中华人民共和国劳动法合同法》相关知识

（8）《中华人民共和国环境保护法》相关知识

（9）《中华人民共和国网络安全法》相关知识

（10）《中华人民共和国产品质量法》相关知识

（11）《中华人民共和国反垄断法》相关知识

（12）《中华人民共和国反不正当竞争法》相关知识

（13）《中华人民共和国对外贸易法》相关知识

（14）《中华人民共和国商标法》相关知识

（15）《中华人民共和国专利法》相关知识

（16）《中华人民共和国著作权法》相关知识

（17）《中华人民共和国数据安全法》相关知识

（18）《中华人民共和国会计法》相关知识

（19）《中华人民共和国审计法》相关知识

（20）《电信和互联网用户个人信息保护规定》相关知识

（21）《中华人民共和国民事诉讼法》相关知识

（22）《中华人民共和国刑事诉讼法》相关知识

（23）《中华人民共和国行政诉讼法》相关知识

（24）《中华人民共和国个人信息保护法》相关知识

6.2.4计算机基础知识

（1）电子计算机基础知识

    （2）办公软件操作知识

6.2.5 相关标准

    （1）ISO19600《合规管理体系指南》（GB/T35770-2017/ISO/19600:2014）

（2）ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》

7 职业技能要求

7.1职业技能等级要求描述

本标准对初级、中级、高级技能要求依次递进，高级别的要求和相关知识依次递进，高级别涵盖低级别的要求。

企业合规方向的职业功能包括;制定企业合规管理战略规划和管理计划；识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；制定并实施企业内部合规管理制度和流程；开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

【企业合规师】（初级）：主要负责合规咨询；合规尽职调查；识别合规义务、合规风险及梳理归纳等工作。进行合规宣传。初步编写合规管理制度，能设计合规组部门和工作方案、职责和模式，对法律法规、行业动态跟踪及推送。对运行策划过程与控制进行记录，能够进行所有利益相关方的内部和外部沟通，在管理层的指导下对工作人员进行合规培训。对合规所需要的资源进行梳理，调取岗位胜任力的证据，记录合规信息化所需的文件及搜集合规信息化平台建立所需的合规信息，能看控制程序进行输入，定期对合规有效性进行检车和测试，收集合规有效性信息及有效性调查和初步评估，合规义务履行情况，收集合规文化的遵守情况。及时搜集与合规义务相关的更新信息，收集举报信息、合规绩效反馈来源、对不合规、不合格情形进行调查、记录和报告，制定违规行为纠正措施，制定合规管理评审报告，准备内部审计的文件，记录审计文件基于审计人员联系。收集违规信息、梳理违规行为，确定举报人的保护方式，分析不合格原因，及时进行持续改进的环节控制。

【企业合规师】(中级)：主要负责确定合规目标，设计合规管理系统框架，记录合规管理系统文件；确定新和更改新的合规义务；设计合规风险识别分析制度制作义务清单；对合规风险分细及制作应对措施；处理不遵守合规方针的措施，有措施使仿真与外部利益保持一致，进行合规管理策划、合规职责和资源的分配；设计合规管理汇报线路，设计合规组织和人员职责及合规部门与相关职能部门的职责制度；制定合规计划，对合规实施过程进行持续监控，制定合作第三方的管理制度；设计所有利益相关方的沟通交流方法、流程，合规培训课程，定期对相关人员培训及设计合规培训流程；对所有招聘人员面试和尽职调查；设计策划、实施、控制措施流程，设计外包流程和控件内容，确定风险监视、测量、分析和评估方法；制定合规调查机制，撰写调查报告；建立举报、考核机制，定期进行内部审计，界定审计的范围，编制审计方案，编制审计报告，制定合规管理评审办法，危机事件调查，对不合规、不合规行为调查，对纠正措施验证。

【企业合规师】(高级)：建立合规管理系统，确定重点领域、建立合规管理体系框架，制定合规目标和制度，制定合规义务遵守制度和义务范围，定期进行风险评估，制定风险管理办法，建立重大风险预警制度，制定运行策略和标准流程，建立合规委员会以及职责，确认合规管理组织机构名称，体系人员职责范围。决定外包流程。建立沟通交流方式，制定培训计划和方式。进行资源分配，制定招聘流程。建立合规运行标准流程。确定更改合规管理体系和合规计划的内容。创建和更新文件化信息的内容。设置信息管理平台，制定监视和测量的方法。制作评审和改进方案，建立实施维护审核计计划，制定合规管理评审办法。定期向理事机构或最高管理者报告调查数据和结果，制定合规报告。选择处理责任人的方式。促成行政和解及不起诉或暂缓起诉。制定合规有效管理系统的措施。制定改进合规管理体系的实用性，充分性和有效性的措施。合规文化的建立，编制合规文化手册。

7.2职业技能等级要求描述

表1企业合规师职业技能等级要求（初级）

表2企业合规师职业技能等级要求（中级）

表2企业合规师职业技能等级要求（高级）

4、权重表

4.1理论知识权重表

4.2技能要求权重表

主要参考文献

（1） ISO19600《合规管理体系指南》（GB/T35770-2017/ISO/19600:2014）

（2） ISO37301《合规管理体系 要求及使用指南》